山东沃华医药科技股份有限公司内部控制规则落实自查表

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证券代码：002107           证券简称：沃华医药             公告编号：2023-007

    内部控制规则落实自查事项            是/否/不适用             说明

一、内部审计和审计委员会运作

                      是

审计委员会提名，董事会任免。

                      是

计部门，是否配置专职内部审计人员。

                      是

员会报告一次。

                              ---               ---

项进行一次检查：

（1）募集资金的存放与使用         不适用

（2）对外担保               是

（3）关联交易               是

（4）证券投资               是

（5）风险投资               是

（6）对外提供财务资助           是

（7）购买和出售资产            是

（8）对外投资               是

（9）公司大额资金往来           是

（10）公司与董事、监事、高级管理人员、

控股股东、实际控制人及其关联人资金往来 是

情况

议，审议内部审计部门提交的工作计划和报 是

告。

告一次内部审计工作进度、质量以及发现的 是

重大问题等内部审计工作情况。

交年度内部审计工作报告和次一年度内部审 是

计工作计划。

二、信息披露的内部控制

                     是

大信息内部保密制度。

券事务代表负责查看互动易网站上的投资者 是

提问，并及时、完整进行回复。

                     是

对象签署承诺书。

               山东沃华医药科技股份有限公司内部控制规则落实自查表

易日内，是否编制《投资者关系活动记录

表》并将该表及活动过程中所使用的演示文

                     是

稿、提供的文档等附件（如有）及时在深交

所互动易网站刊载，同时在公司网站（如

有）刊载。

三、内幕交易的内部控制

理制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信

                    是

息依法公开披露前的内幕信息知情人员的登

记管理做出规定。

填写《上市公司内幕信息知情人员档案》并

                    是

在筹划重大事项时形成重大事项进程备忘

录，相关人员是否在备忘录上签名确认。

关重大事项公告后 5 个交易日内对内幕信息

知情人员买卖本公司证券及其衍生品种的情

况进行自查。发现内幕信息知情人员进行内

                      是

幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内

幕信息进行交易的，是否进行核实、追究责

任，并在 2 个工作日内将有关情况及处理结

果报送深交所和当地证监局。

事务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票

                    是

及其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计

划通知董事会秘书。

                      是

审议程序并及时履行信息披露义务。

四、募集资金的内部控制

对募集资金进行专户存储并及时签订《募集 不适用

资金三方监管协议》。

金的使用和存放情况进行一次审计，并对募 不适用

集资金使用的真实性和合规性发表意见。

金投资于持有交易性金融资产和可供出售的

金融资产、借予他人、委托理财等财务性投

资，未将募集资金用于风险投资、直接或者 不适用

间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公

司或者用于质押、委托贷款以及其他变相改

变募集资金用途的投资。

否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，

未将募集资金投向变更为永久性补充流动资 不适用

金，未将超募资金永久性用于补充流动资金

或者归还银行贷款。

五、关联交易的内部控制

个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：

关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信 是

息。关联人及其信息发生变化的，公司是否

在 2 个交易日内进行更新。公司报备的关联

              山东沃华医药科技股份有限公司内部控制规则落实自查表

人信息是否真实、准确、完整。

                    是

阅一次公司与关联人之间的资金往来情况。

交易的审批权限，制定相应的审议程序，并 是

得以执行。

股东、实际控制人及其关联人是否不存在直 是

接、间接和变相占用上市公司资金的情况。

六、对外担保的内部控制

会关于对外担保事项的审批权限以及违反审 是

批权限和审议程序的责任追究制度。

                      是

审议程序并及时履行信息披露义务。

七、重大投资的内部控制

会对重大投资的审批权限和审议程序，有关

                    是

审批权限和审议程序是否符合法律法规和深

交所业务规则的规定。

                      是

审议程序并及时履行信息披露义务。

资：（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资

金期间；（2）将募集资金投向变更为永久性

                     是

补充流动资金后十二个月内；（3）将超募资

金永久性用于补充流动资金或者归还银行贷

款后的十二个月内。

八、其他重要事项

《控股股东、实际控制人声明及承诺书》并

报深交所和公司董事会备案。控股股东、实

际控制人发生变化的，新的控股股东、实际 是

控制人是否在其完成变更的一个月内完成

《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的

签署和备案工作。

签署并及时更新《董事、监事、高级管理人

                    是

员声明及承诺书》后报深交所和公司董事会

备案。

年利用不少于十天的时间，对公司生产经营                  高明芹         10

状况、管理和内部控制等制度的建设及执行 是

情况、董事会决议执行情况等进行现场检                   俞俊利         10

查。                                   李俊德         10

                              山东沃华医药科技股份有限公司董事会

                                    二〇二三年三月二十二日

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